## 原理和设计

比特币网络是一个分布式的点对点网络，网络中的矿工通过“挖矿”来完成对交易记录的记账过程，维护网络的正常运行。

比特币通过区块链网络提供一个公共可见的记账本，用来记录发生过的交易的历史信息。

每次发生交易，用户需要将新交易记录写到比特币区块链网络中，等网络确认后即可认为交易完成。每个交易包括一些输入和一些输出，未经使用的交易的输出（ Unspent Transaction Outputs，UTXO）可以被新的交易引用作为合法的输入。

一笔合法的交易，即引用某些已存在交易的 UTXO，作为交易的输入，并生成新的输出的过程。

在交易过程中，转账方需要通过签名脚本来证明自己是 UTXO 的合法使用者，并且指定输出脚本来限制未来对本交易的使用者（为收款方）。对每笔交易，转账方需要进行签名确认。并且，对每一笔交易来说，总输入不能小于总输出。

交易的最小单位是“聪”，即 $$ 10^{-8} $$ 比特币。

下图展示了一些简单的示例交易。更一般情况下，交易的输入输出可以为多方。

| 交易 | 目的 | 输入 | 输出 | 签名 | 差额 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| T0 | A 转给 B | 别人给 A 的交易的输出 | B 账户可以使用该交易 | A 签名确认 | 输入减输出，为交易服务费 |
| T1 | B 转给 C | T0 的输出 | C 账户可以使用该交易 | B 签名确认 | 输入减输出，为交易服务费 |
| ... | X 转给 Y | 别人给 X 的交易的输出 | Y 账户可以使用该交易 | X 签名确认 | 输入减输出，为交易服务费 |

下面分别介绍比特币网络中的重要概念和设计思路。

### 概念

#### 账户/地址

比特币账户采用了非对称的加密算法，用户自己保留私钥，对他发出的交易进行签名确认，并公开公钥。

比特币的账户地址其实就是用户公钥经过一系列 hash（HASH160，或先进行 SHA256，然后进行 RIPEMD160）及编码运算后生成的 160 位（20 字节）的字符串。

一般，也常常对账户地址串进行 Base58Check 编码，并添加前导字节（表明支持哪种脚本）和 4 字节校验字节，以提高可读性和准确性。

*注：这里账户并非直接是公钥，而是 hash 后的值，避免公钥过早暴露导致被破解出私钥。*

#### 交易

交易是完成比特币功能的核心概念，一条交易将可能包括如下信息：

* 付款人地址：合法的地址，公钥经过 SHA256 和 RIPEMD160 两次 hash，得到 160 位 hash 串；
* 付款人对交易的签字确认：确保交易内容不被篡改；
* 付款人资金的来源交易 ID：从哪个交易的输出作为本次交易的输入；
* 交易的金额：多少钱，跟输入的差额为交易的服务费；
* 收款人地址：合法的地址；
* 收款人的公钥：收款人的公钥；
* 时间戳：交易何时能生效。

网络中节点收到交易信息后，将进行如下检查：

* 交易是否已经处理过；
* 交易是否合法。包括地址是否合法、发起交易者是输入地址的合法拥有者、是否是 UTXO；
* 交易的输入之和是否大于输出之和。

检查都通过，则将交易标记为合法的未确认交易，并在网络内进行广播。

可以从 blockchain.info 网站查看实时的交易信息。例如一次较新的交易 [0beca08914de596217f098d744e3fb8da68aa5e00dd8f63a3364b451f3f4a70f](https://blockchain.info/tx/0beca08914de596217f098d744e3fb8da68aa5e00dd8f63a3364b451f3f4a70f)。

#### 脚本

[脚本（Script）](https://en.bitcoin.it/wiki/Script) 是保障交易完成（主要用于检验交易是否合法）的核心机制，当所依附的交易发生时被触发。通过脚本机制而非写死交易过程，比特币网络实现了一定的可扩展性。比特币脚本语言是一种非图灵完备的语言，类似 [Forth](https://en.wikipedia.org/wiki/Forth_programming_language) 语言。

一般每个交易都会包括两个脚本：输出脚本（scriptPubKey）和认领脚本（scriptSig）。

输出脚本一般由付款方对交易设置锁定，用来对能动用这笔交易输出（例如，要花费交易的输出）的对象（收款方）进行权限控制，例如限制必须是某个公钥的拥有者才能花费这笔交易。

认领脚本则用来证明自己可以满足交易输出脚本的锁定条件，即对某个交易的输出（比特币）的拥有权。

输出脚本目前支持两种类型：

* [P2PKH](https://en.bitcoin.it/wiki/Script#Standard_Transaction_to_Bitcoin_address_.28pay-to-pubkey-hash.29)：Pay-To-Public-Key-Hash，允许用户将比特币发送到一个或多个典型的比特币地址上（证明拥有该公钥），前导字节一般为 0x00； 
* P2SH：Pay-To-Script-Hash，支付者创建一个输出脚本，里边包含另一个脚本（认领脚本）的哈希，一般用于需要多人签名的场景，前导字节一般为 0x05； 

以 P2PKH 为例，输出脚本的格式为

```
scriptPubKey: OP_DUP OP_HASH160 <pubKeyHash> OP_EQUALVERIFY OP_CHECKSIG
```

其中，OP_DUP 是复制栈顶元素；OP_HASH160 是计算 hash 值；OP_EQUALVERIFY 判断栈顶两元素是否相等；OP_CHECKSIG 判断签名是否合法。这条指令实际上保证了只有 pubKey 的拥有者才能合法引用这个输出。

另外一个交易如果要花费这个输出，在引用这个输出的时候，需要提供认领脚本格式为

```
scriptSig: <sig> <pubKey>
```

其中，<sig> 是拿 pubKey 对应的私钥对交易（全部交易的输出、输入和脚本）hash 值进行签名，pubKey 的 hash 值需要等于 pubKeyHash。

进行交易验证时，会按照先 scriptSig 后 scriptPubKey 的顺序进行依次入栈处理，即完整指令为：

```
<sig> <pubKey> OP_DUP OP_HASH160 <pubKeyHash> OP_EQUALVERIFY OP_CHECKSIG
```

读者可以按照栈的过程来进行计算，体会脚本的验证过程。

引入脚本机制带来了灵活性，但也引入了更多的安全风险。比特币脚本支持的指令集十分简单，基于栈的处理方式，并且非图灵完备，此外还添加了额外的一些限制（大小限制等）。

#### 区块

一个区块将主要包括如下内容：

4 字节的区块大小信息；

80 字节的区块头信息：

* 版本号：4 字节；
* 上一个区块头的 SHA256 hash 值：链接到一个合法的块上，32 字节；
* 包含的所有验证过的交易的 Merkle 树根的哈希值，32 字节；
* 时间戳：4 字节；
* 难度指标：4 字节；
* Nonce：4 字节，PoW 问题的答案；

交易个数计数器：1~9 字节；

所有交易的具体内容，可变长。

### 设计理念

#### 如何避免作恶

基于经济博弈原理。在一个开放的网络中，无法通过技术手段保证每个人都是合作的。但可以通过经济博弈来让合作者得到利益，让非合作者遭受损失和风险。

实际上，博弈论早已被广泛应用到众多领域。

一个经典的例子是两个人来分一个蛋糕，如果都想拿到较大的一块，在没有第三方的前提下，该怎么指定规则才公平？

最简单的一个方案是负责切蛋糕的人后选。

*注：如果推广到 N 个人呢？*

比特币网络需要所有试图参与者（矿工）都首先要付出挖矿的代价，进行算力消耗，越想拿到新区块的决定权，意味着抵押的算力越多。一旦失败，这些算力都会被没收掉，成为沉没成本。当网络中存在众多参与者时，个体试图拿到新区块决定权要付出的算力成本是巨大的，意味着进行一次作恶付出的代价已经超过可能带来的好处。

#### 负反馈调节

比特币网络在设计上，很好的体现了负反馈的控制论基本原理。

比特币网络中矿工越多，系统就越稳定，比特币价值就越高，但挖到矿的概率会降低。

反之，网络中矿工减少，会让系统更容易导致被攻击，比特币价值越低，但挖到矿的概率会提高。

因此，比特币的价格理论上应该稳定在一个合适的值（网络稳定性也会稳定在相应的值），这个价格乘以挖到矿的概率，恰好达到矿工的收益预期。

从长远角度看，硬件成本是下降的，但每个区块的比特币奖励每隔 4 年减半，最终将在 2140 年达到 2100 万枚，之后将完全依靠交易的服务费来鼓励矿工对网络的维护。

*注：比特币最小单位是“聪”，即 $$10^{-8}$$，总“聪”数为 $$2.1E15$$。对于 64 位处理器来说，高精度浮点计数的限制导致单个数值不能超过 $$2^{53} \approx 9E15$$。*

#### 共识机制

传统的共识问题是考虑在一个相对封闭的体系中，存在好节点、坏节点，然后如何达成一致。

对于比特币网络来说，因为它是开放的，网络质量也是完全无法保证的，导致问题更加复杂，难以依靠传统的一致性算法来实现。

比特币网络对共识进行了一系列的放宽，同时对参与共识进行了一系列的限制。

首先是不实现最终共识，理论上现有达成的任何结果都可能被推翻，只是被推翻的可能性随着时间而指数级的下降，要付出的代价迅速上升。

此外，达成共识的时间比较长，而且是按照块来进行阶段性的确认（快照），提高网络可用性。

此外，通过进行 PoW 限制合法提案的个数，提高网络的稳定性。
